Scorm en Compliance Office

SCORM 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE

Introducción

Concepto de Compliance

Objetivos Principales

Alcance del Compliance

Ventajas e Inconvenientes del Compliance

SCORM 2. CORPORATE COMPLIANCE

Gobierno Corporativo

El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?

Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa

Compliance y Gobierno Corporativo

SCORM 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

Asesoramiento y Formación

Novedades en productos, servicios y proyectos

Servicio comunicativo y sensibilización

Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

SCORM 4. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS

El mapa de riesgos

Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización

Indicadores de Riesgo

Reclamaciones de los stakeholders

El whistleblowing

Aproximación a la investigación interna

SCORM 5. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN

Introducción

Informe Anual de compliance

Informes periódicos de compliance

Informes específicos de compliance

Intervención del compliance officer en organismos de control

SCORM 6. COMPLIANCE OFFICER PROGRAM

Compliance Program Beneficios para mi empresa

Ámbito de actuación

Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo

Objetivo final de Compliance Program

SCORM 7. EVALUACIÓN DE RIESGOS

Concepto general de riesgo empresarial

Tipos de riesgos en la empresa

Identificación de los riesgos en la empresa

Estudio de los riesgos

Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa

Evaluación de los riesgos

SCORM 8. CONTROLES DE RIESGOS

Políticas y Procedimientos

Controles de Procesos

Controles de Organización

Código Ético

Cultura de Cumplimiento

SCORM 9. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA

Conceptos de Controles Internos

Realización de Controles e Implantación

Plan de Monitorización

Medidas de Control de acceso físicas y lógico

Otras medidas de control

SCORM 10. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA

Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa

Denuncias internas: Implantación

Gestión de canal de denuncias internas

Recepción y manejo de denuncias

¿Qué trato se le da a una denuncia?

Investigación de una denuncia

SCORM 11. ISO 19600

Objetivos y Ámbito de Aplicación

Contexto de la Organización

Liderazgo

Planificación

Apoyo

Control Operacional

Evaluación del Desempeño

Mejora

SCORM 12 AUDITORIA EN UN PROGRAMA COMPLIANCE

UNEISO 19011 Gestión de un programa de auditoria

IWD PS 980 Sistemas de Gestión de Cumplimiento

ISAE 3402