ADGN055PO Gestion De Entidades Financieras

SCORM 1. ADMINISTRACIÓN Y OPERACIONES

Las operaciones de una entidad de crédito

Clasificación de operaciones

Formalización y documentación de operaciones

SCORM 2. OPERACIONES DE ACTIVO

Créditos y préstamos sin garantía

Operaciones con garantía hipotecaria

Descuento y factoring

Avales

SCORM 3. OPERACIONES DE PASIVO

Depósitos a la vista. Cuentas corrientes y de ahorros

Depósitos a plazo

Emisiones de títulos

SCORM 4. OPERACIONES DE COLOCACIÓN DE PRODUCTOS NO BANCARIOS

Operaciones de seguros

Operaciones de colocación de títulos ajenos

Operaciones de colocación de vehículos de inversión

SCORM 5. LA FORMALIZACIÓN DE OPERACIONES

Archivo documental

Registros físicos y digitales

El cumplimiento normativo interno y externo

SCORM 6. EL SEGUIMIENTO DE LAS OPERACIONES

Controles rutinarios y automáticos

Los sistemas de alarmas

La reevaluación de las operaciones

SCORM 7. AUDITORÍA INTERNA DE ENTIDADES DE CRÉDITO. NIVEL I

Introducción. La función de auditoría interna

- Diferencia entre auditoría interna y auditoría externa

- La regulación de la auditoría externa

- La regulación de la auditoría interna

La organización de la auditoría interna de una entidad de depósito

- Ubicación del departamento dentro de la organización

- Director de auditoría

- Auditoría a distancia

- Auditoría de oficinas

- Auditoría Informática

- Auditoría de servicios centrales

SCORM 8. OPERACIONES DE UNA SUCURSAL

Operaciones de activo

Operaciones de pasivo

Operaciones fuera del balance bancario

Controles de las operaciones de una sucursal

- Control de las operaciones de activo

- Control de las operaciones de pasivo

- Control de las operaciones de fuera de balance

- Cumplimiento de la normativa interna

SCORM 9. EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO EXTERNO EN LAS SUCURSALES

Introducción

Normativa sobre blanqueo de capitales

Normativa de protección a la clientela

Otra normativa

SCORM 10. LAS OPERACIONES DE LOS DEPARTAMENTOS CENTRALES

Departamentos de negocio

Centros de coste

SCORM 11. LA INTERVENCIÓN GENERAL DENTRO DE UNA ENTIDAD DE CRÉDITO

Funciones de la intervención general

- El cumplimiento normativo externo e interno

La normativa externa (I)

- Normativa contable

- Normativa sobre recursos propios. Acuerdos de Basilea

- Normativa sobre prevención y blanqueo de capitales

La normativa externa (II)

- Normativa sobre protección a la clientela

- Normativa laboral

- Normativa medioambiental

- Otras obligaciones

La normativa interna (I)

- El control del riesgo financiero

- El control de la liquidez

- El control de los riesgos legales

La normativa interna (II)

- La función informativa interna

- El flujo y control de la información interna

- El cumplimiento de la normativa interna

La auditoría interna como herramienta de la intervención general

- La información para la Intervención General

- El control de la institución desde la alta dirección

SCORM 12. GESTIÓN COMERCIAL Y MARKETING EN ENTIDADES FINANCIERAS

Introducción al marketing financiero

- Las 5 Pes del marketing financiero

- Estructura y medios de Marketing

- Diferencia entre marketing y venta

La entidad financiera y su entorno

- Conocimiento del Entorno competitivo a través de la Investigación de mercado

- Innovación

- Impacto tecnológico

Análisis del cliente de la entidad financiera

- Conocimiento del Cliente a través de la Investigación de mercado

* Análisis Cuantitativo y Cualitativo

* Metodologías

* Tipología de clientelas

- Segmentación del mercado

- Posicionamiento de la entidad

- Captación y fidelización de clientes

SCORM 13. OFERTA FINANCIERA

El producto y la oferta financiera

- Clasificación de productos y servicios

- Innovación

- Calidad en el servicio

El precio de la oferta financiera

- El Precio como elemento diferenciador

- Estrategias de precio

La distribución de la oferta financiera

- Tipología de canales de distribución

- Estrategias de distribución

- El papel de la sucursal en la estrategia de distribución

La venta de los servicios financieros

- Comunicación con el cliente

- Personalización

- Medios de apoyo

- Técnicas de venta

La comunicación de la entidad financiera

- Instrumentos de comunicación financiera

- Publicidad Financiera

- Riesgo reputacional

- Desarrollo de acciones promocionales